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E

国际海事组织

艾伯特4路

伦敦老SE 17

电话:020 7735 7611

IMO

传真:020 7587 3210

电传:23588 IMOLDN G

MSC / Circ.1022

MEPC / Circ.391

2002年5月16日

参考T2 /4.1.4

HEAP使用分析过程(HEAP)和国际海事组织的规则制定过程的综合安全评估(FSA)指导

1 第69届会议(1998年5月11日至5月20日)的海上安全会议和在第四十二届会议(1998年11月2日至6日)的海洋环境保护会会议通过国际海事组织规则制定程序(MSC / Circ.878-MEPC / Circ.346)批准HEAP的应用的临时指导方针。

2 第74届会议(2001年5月30日至6月8日) 海上安全会议和第47届会议(2002年3月4日至8日)海洋环境保护会议通过国际海事组织的制定规则批准了综合安全评估(FSA)，以便使用。(MSC / Circ.1023 /MEPC/ Circ.392)。

3 邀请的成员国政府:

.1 将HEAP和FSA之间的信息差异传递给所有有关政府机关和海事组织以引起他们的关注(附则1)；

.2 在国际海事组织规则制定过程关注HEAP的使用情况(附则2)

.3 在国际海事组织规则制定过程中关注FSA的应用执导(附则3)

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附则1

HEAP和FSA的差异

HEAP

1 HEAP是一个实用工具，旨在解决人类因素，用于审议海事组织海上安全和环境保护问题。流程是根据大会A.850（20）决议提供的人类观点、原则和目标，目标（a）规定：要有适当考虑人类因素问题的结构化方法，以供所有委员会和小组委员会制定法规和准则。流程图中列出的步骤列出了应该考虑的一系列问题，以适当解决监管发展过程中的人为因素。

2 这是海事组织为使用海事组织而开发的一种方法，应被视为实用和非科学的清单，以协助监管机构确保与船舶及其设备，船长和船员，培训，船上管理有关的人员因素 在引进或修改IMO文书时，已考虑到船上和工作环境条件。

3 HEAP的应用范围很广，不应被视为FSA的任何替代品替代品研究。

FSA

4 正式安全评估（FSA）是一种结构化和系统化的方法，旨在通过使用风险和成本/效益评估来增强海上安全，包括保护生命，健康，海洋环境和财产。

5 FSA可用作帮助评估海上安全和保护海洋环境的新规定的工具，或者比较现有和可能改进的法规，以期在各种技术和操作问题之间取得平衡，包括 人为因素，海上安全或海洋环境保护和成本之间的差异。

6 FSA与国际海事组织目前的决策程序相一致，并为其根据A.500（XII）号决议出本组织80年代的目标，A.777（18）：“工作方法和组织委员会及其附属机构工作”和A.900（21）本组织00年代的目标。”

7 国际海事组织的决策者将能够通过FSA了解由决定拟议的监管变化对整个行业和受影响的各方的利益（例如预期减少生命损失或污染）和相关费用的影响。 FSA应促进制定对各方公平的监管变革，从而有助于达成共识。

8 这是一种科学开发的风险为基础的方法，并在许多行业中使用。 定期公布大量有关基于风险的方法的科学论文。

9 在FSA中，人的要素是通过在危害识别过程中纳入人类要素专家的要求以及风险评估的执行过程中，人类可靠性分析（HRA）标题中已知有一套科学方法 。 HEAP不是这些HRA方法之一。

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附则2

在海事组织法制定过程中利用HEAP的一个例子

1 小组委员会在开展SOLAS新一章第二章-2节的同时，采用HEAP来确定II-2/14“作战准备与维护”的内容，II-2/1培训和“演习的说明书”“和II-2/16 “行动”，并且指出HEAP是确定在消防安全系统和消防演习的运行和维护方面应考虑的领域的实用工具。

2 在“SOLAS”第II-2章全面审查通信组中使用了HEAP。

3 “SOLAS公约”第II-2条第4至第13条要求船舶上的消防安全施工，安装和设备基于以下基础：

.1 防火

.2 检测火灾

.3 消防和控制火灾; 和

.4 逃离火

4 结果在通信组进行了审查，起草了“公约”第II-2章第14,15和16条。

5 小组委员会审查并通过了结

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附则3

对海事组织制定程序的综合安全评估（FSA）的实际应用指导

介绍

1 本指南确定了两个应用领域：

.1 在提出海事安全和污染预防措施修正案的情况下，由IMO（以下称为会员）具有咨商地位的成员国或组织支持或分析这些建议的影响; 要么

.2 由委员会或指示的附属机构提供对条例框架的平衡观点，以确定优先事项和关切领域，并分析拟议变更的益处和影响。

2 FSA研究提出的建议应该旨在不需要专业技术人员的情况下由IMO的各级决策者和各种情况使用。 为此，FSA研究应该是公开和透明的，供所有感兴趣的会员国和没有参加FSA研究的非政府组织审查。

3. 在引进或修改海事组织文书时，根据综合安全评估准则（FSA）提交的，用于海事组织规则制定过程的FSA研究应被视为一个来源，但不是唯一的有价值信息来源 支持海事组织的决策。

会员申请FSA

4 具有海事组织咨询地位的成员国政府或组织或成员国可以决定执行FSA并将其结果提交委员会或指示的附属机构审议。 FSA对问题的定义及其界限的范围应由提交的提案中的成员进行研究。 进行研究所涉及的费用应由进行研究的成员所涵盖，谁也将协调和保持分包商工作的责任，如果有的话。

5 执行FSA研究的成员应尽最大努力确保按照“FSA指南”附录8中提供的报告FSA申请的标准格式提交报告。 重要的是，FSA报告包括已经或已经参与FSA的专家的姓名和证书。

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ANNEX 3

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审查会员进行的FSA研究

6 委员会或指定的附属机构应考虑提交FSA研究报告，并根据具体情况决定最合适的行动方针。 当这个问题清楚的时候，委员会可以就FSA研究和相关提案形成意见，并做出相应的决定。 在其他情况下，委员会可以决定是否需要进行审查来验证FSA研究及其调查结果。

7 审查进程应在本组织内进行，例如 由委员会为此设立的闭会期间通讯组和/或工作组。

8 这种审查的职权范围应由委员会或指示的附属机构根据正在审议的事项确定。 例如，职权范围可能包括：

.1对所采用的方法进行评估，并按照“FSA临时指南”进行验证

.2评估适用场景的适用性，FSA研究的假设和限制对研究结果的重要性;

.3评估风险和风险控制方案是否以适当的方式进行评估; 和

.4以清晰而全面的方式介绍审查结果，包括对海事组织规则制定过程的任何建议。

9 参与审查将是自愿的，对所有会员国和非政府组织开放。 审查工作所需的专业领域应适当涵盖，审查工作应尽可能广泛。

10 进行FSA研究的成员应及时开放获取相关证明文件，并提供任何合理机会，考虑到收到的意见。

11 审查结果应酌情提交给委员会或指示附属机构。

FSA由委员会或指导小组委员会提出申请

委员会可以决定进行以下一种FSA研究：

.1会员提案;

.2附属机构的提案; 要么

.3在委员会讨论一个议程项目。

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ANNEX 3

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13 委员会有可能采取不同的选择，进行FSA研究。 在某些情况下，例如，当一项提案具有深远的影响并需要在所有相关问题之间取得平衡的观点时，委员会可以决定FSA研究应由指导的小组委员会进行，如下文第15至24段所述 。

14 进行FSA研究的更多选择也可能是适当的，其中一个可能是邀请一个会员或一个会员池进行FSA研究并报告其结果供委员会审议。 接受这一建议的成员可以按照上文第4至11段所述的步骤进行。

15 如果委员会决定研究应由指导的小组委员会进行，则FSA的研究可以按照图1所示的流程图进行，如下所述。

16 委员会可决定设立一个工作组，指示：

.1 制定承担FSA的职权范围;

.2 提出所需能力的清单;

.3 制定和执行项目管理计划;

.4 协调FSA的行为;

.5 必要时验证FSA; 和

.6 向委员会报告FSA的结果，供参考。

17 FSA的职权范围可能包括：

.1 正在考虑的问题及其边界的定义（“准则”第4章）;

.2 考虑问题的特征，例如与有关问题相关的术语或特征，特征和属性（“准则”第4.2节）;

.3 提出的FSA进程5个步骤的组织和任务，包括有关附属机构的指示; 和

.4 执行FSA每一步所需的能力清单。

18委员会应审查工作组制定的职权范围草案，特别是必要的能力，以供批准。 根据核准的职权范围，委员会将：

.1 指示小组承担FSA（例如小组委员会或几个小组委员会）;

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ANNEX 3

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.2 认可执行FSA每一步的能力清单; 和

.3 邀请会员愿意参加FSA研究的工作，向所有人提供所需的能力。

19 有意参加FSA的19位成员应向委员会提供一份提名参加指导进行FSA研究的小组委员以及相关能力细节的人员名单。工作组应确定，这样的清单在完成后，涵盖了执行FSA研究每一步所必需的能力，并向委员会报告酌情​​作出决定。

20 每个指定的附属机构应执行分配给他们的FSA研究部分。任何进度报告，委员会可能需要，并在完成FSA研究后，最终报告应提交给委员会。该最终报告应符合“FSA指南”附件2中的标准报告格式。

21 中期报告可以提交给工作组，目的是为该过程的其他部分提供投入，并使工作组能够根据项目计划促进和监测进展情况。工作组应审查这些报告，并通知委员会FSA研究是否按照批准的项目管理计划进行。工作组还应提出必要的纠正措施（如有）。

22 除了进行FSA研究的小组委员会向委员会提交的最终报告之外，工作组在完成FSA研究时应向委员会提交一份简要报告，其中可能包括：

.1 所采用的方法符合“临时指南”的评估;

.2 改进“临时准则”的任何建议;

.3 由委员会批准的职权范围的偏差（如有的话）及原因; 和

.4 由FSA研究提出的关于委员会决定的建议清单。

23 委员会应收到工作组提出的建议，并酌情作出决定。 审查委员会或指导小组委员会进行的FSA研究

24 根据对FSA最终和总结报告的讨论，委员会可以决定对FSA进行审查，类似于上文第6至11段所给出的指导方针。、

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ANNEX 3

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FSA研究参与的专家

25 各领域专家的参与是FSA申请成功的重要组成部分。执行FSA研究的团队应根据研究兴趣领域和相关问

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