吴淞VTS服务水平研究外文翻译资料
2022-09-01 06:09
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（IALA
报警信息模式模型）
国际航标协会
风险管理指南
2000年12月
目录
部分A-简介
A.1 指南范围
本指南旨在勾勒出一个包括船舶交通服务系统（VTS）的航海救助通用的风险评估和风险管理方法，使各类风险的有效管理。评估导航和其他设施的最佳组合，包括伤害或生命损失，财产，环境，或其他的价值观，可以使用指南。该指南的附件包括一个示例应用程序以及一些风险方面所采用的定义。该方法的应用指南中描述的其他例子可用时，将公布在国际航标协会网站（http://www.iala-aism.org）上。
为了使不同的海洋助航当局能够始终如一地应用指南，统一和系统的清楚的记录和正式的记录十分重要。这将确保这一过程是透明的，可以很容易被所有缔约国理解，不论其在应用程序的风险评估和相关技术的经验或背景。在过渡时期，这些指南提供了试验应用的基础，目的是展示利用一个正式的风险管理过程的潜力。该指南将在一段时间的实际应用后，对被认为是必要的修订和更新的内容进行审查。
A.2 风险管理决策过程
指南中描述的风险管理流程包括遵循标准化管理或系统分析方法的五个步骤：
a.识别风险/危害；
b.评估风险
c.指定风险控制选项
d.做出决定；
e.采取行动。
图A.1：国际航标协会风险管理过程
监控和审查
咨询和报告
采取行动
做出决定
识别风险/危害
指定风险控制选项
评估风险
A.3 使用风险管理程序的重要性
组织应在持续发展的基础上进行不断更新以保持关联，并在发生变化时满足其任务和目标。掌控风险正在成为当前进化大环境中的必要部分。
风险是未来可能发生的事情。技术创新、复杂程度和不断增长的社会和文化意识等因素使得它越来越难以预测将来会发生什么。风险管理包括对未来事件的情景分析，对利益相关者来说的可能性、影响和接受程度。这方面的信息是至关重要的问题，如“程序完整性”和“有限资源”的平衡，简单地说，资源的限制，可以产生不利影响程序的完整性，涉及到组织确保持续的业绩与优先级结果一致的能力。组织需要现代的管理方法，包括风险管理，以使其判断维护程序的完整性。在整个组织中，在组织过渡中对风险等级进行直观和系统分析的能力和新的机会将帮助其作出及时的决策并作出应有的注意。
个人和组织每天进行有意识和无意识的风险管理。需要更多系统和明确的需要会使决策更透明和可靠。公共部门改革和技术发展是透明的。透明度与问责性和潜在的可信度密切相关。将风险管理与管理和业务实践相结合，提供了一个预测透明度问题、管理责任预期和保持信誉的基础。当利益相关者得知确保组织是“在控制中”的，信用度就保持下来了。在计划、报告和利益相关者的接口，该组织系统和不断地识别，评估和管理其风险的部分时，获得了这样的保证。实际上，一个组织必须将风险评估和风险管理纳入到自己的管理体系中。
A.4 风险管理的时间性
风险也有时间性，应该认识到，这个过程是迭代的，并且在任何时候都可以返回前一步。
图A.2：风险管理时间的性质
减少、消除、转移和承保风险的影响
消除和减少概率的发生
之前
控制和减少影响。
发生时
补偿、恢复和惩罚
之后
风险事件或活动
基于事件和时间的风险管理结局方案。
A.5 风险管理过程中的灵活性
风险管理涉及估计、假设和认为开展策略和程序的启用。在许多情况下，很有必要在所有这些元素存在不确定性时作出决定。大多数风险管理方法将检查这些不确定性，并制定策略来监控事件从而及时调整在一定程度上除预期之外的不确定的变化的决定。
风险管理包括选取合理风险的目标来支持结果的完成。因为零风险的情况，大体而言，在如今的资源环境中是负担不起的，某些等级的风险承担将总是决定的一部分。然而，如果没有允许决定后作出调整的态度，促进及时作出涉及风险的决定的趋势将会受到损害。允许调整应被建立在风险管理过程中。调整的允许应该涉及调整中学习，这样将来将来才能避免风险。管理者可以被带入任务中，避免一个已知的问题，但他们需要得到新的不确定的领域的支持。
监测人为实施策略和程序的估计结果、假设和行动将确保调整的及时识别和实施。
A.6 协商和沟通
越来越多针对财政的改革增加了对大多数组织提供贸易的选择和服务的需要。风险通常是这些贸易中的一个因素。然而，以上的交易在制定政策的利益相关者管理风险持续的协商和沟通中，有三个不可违背的逻辑。
首要的原则是，项目经理应该与利益相关者商量后者有权参与决策和了解基础决策的相关协议。尽管我们应该承认广泛协商的好处，但是通常由项目经理做最后的决定。事实上，所有公众参与过程必须解决利益相关者在决策过程中所扮演角色的问题，无论参与者是否有权指定决策。
其次是我们需坚信相关的智囊团不限于组织中的科学专家和官员，利益相关者往往能提供有用的信息，否则这些信息对决策者无效。
第三条基准是广泛的协商可以减少冲突，增加接受程度或者增加对航航海行政部门急救助的决定的信任。与此相关的是信任作为影响所有利益相关者如何看待风险的重要因素。同样重要的是，有效的交流为决策者提高他们和利益相关者之间的信誉提供了一个独特的机会。信誉的提高了增加接受程度和遵守安全程序的安全性。
与利益相关者的有效沟通和协商可以为决策者改进对风险问题的洞察方式，因为利益相关者经常有一个独特的视角和相关的信息，否则这些信息对决策者无效。这将引导出更好更明智的决定。相反，缺乏沟通或不适当的沟通会降低信誉并且严重抑制了目标的实现。
A.7 信息和数据
适当的数据在风险管理的每一步中都是必要的。当数据不可用时，专家判断、物理模型、估计和分析模型可以用来得到有用的结果。
最近的错误或操作失误的有关时间报告中的数据，将对做出更加平衡、主动、有效益的决定有重要的作用。我们应对所使用的数据的价值进行判断，以便确定不确定因素和限制因素，还能评估应用在可用数据上的信赖程度。
在对航海行政部门海上应急救助风险评估中一个更详细的数据和信息的列表应被考虑添加在附件二中。
A.8 文件要求
在整个风险管理过程中，需要大量的文档，特别是如果评估当生命、财产或环境的风险时。如果审查的时间相对无关紧要，则只需要适当的文件，但这个文件让然是必要的。
文件：
- 有助于解释决定；
- 有助于作出决定后对决定进行辩护；
- 为以后的风险管理过程提供参考，从而促进其持续改进；
- 提供监督功能；
- 提供做出所有决定的基础信息；
- 提供诉讼记录；
- 帮助与决策利益者沟通做决定的原因。
以防有可能的官司，详细并且容易理解的文件是至关重要的。然而，对文件的需要应反映决定被利益相关者采纳的重要性、涉及相关等级（或者说这些资源对决策者是有效的）。在记录的过程中应采取合理的手段避免产生过多的文书工作。
文件将会是未来作出决定的重要资源，缺少文件将会产生严重的问题。提供文件的数量应该被认真考虑。虽然要求不保密，但有些数据需要保密。
部分B 风险管理过程
B.1 步骤1-识别风险/危害
B.1.1 范围
步骤1的目的是针对具体的审查中的问题确定和产生一个风险/危害的优先级列表。通过使用标准的技术来确定可能会导致事故的风险/危害，并结合数据和判断来筛查这些风险/危害。
B.1.2 定义问题/触发器
说明相关风险事件的问题，在分析和界定时应被自习的定义。这往往是风险管理过程中最困难的阶段。然而，这也是最重要的基础。
这些情况会开始风险管理过程，包括：
- 定期安全审查；
- 系统监测（包括以前系统的影响）；
- 紧急事故或时间；
- 公众要求或投诉；
- 更改或修正组织运作的其他决定；
- 许多内部或外部事件，包括：资金、运作和技术变化。
为了避免混淆，问题和事件必须被明确定义和记录，并应被逐一处理。为事件划分优先顺序尤为重要，因为随着更多信息的可用，事件在整个过程中会发生变化。
B.1.3 咨询利益相关者
在此阶段，根据情况，与利益相关者确认和咨询验证或确定问题的范围很有利。在一个组织中，决策者经常察觉到不同于外部利益相关者的重要问题。
显然，没有必要与外部利益相关者确认没一个问题的确定。然而，决定的影响越大，关注度越高，他们的参与度应该越高。在处理一个更加复杂的问题时，为了更好的解释所得到的决定，需要更大范围的利益相关者的参加。
B.1.4 危险源辨识方法
危险识别的方法一般由创造型和分析型技术法组合而成，其目的是尽可能多的确定可能相关的危险。创新要素是为了确保风险管理过程的主动性，并不仅局限于过去出现过的危险。它通常由结构化的小组评审，目的是确定事故的原因和影响和相关危害。在这个过程中考虑功能鼓掌可能会有帮助。进行这种结构化审查的小组应该包括适当的不同领域的专家，如助航设计，并要具体协助危险识别的过程，还要纳入人为因素。结构化小组评审可能会持续数天。分析这些因素是为了确保所考虑到的以前的经验是正确的并且运用了典型的背景信息（例如适用的法规和代码，可用的统计数据的事件类别和人员，危险物质，点火源等）的危害列表。
粗略的分析每一个事故分类的可能原因和结果，应根据审查的问题来使用标准的技术。
B.1.4.1 危险的分类
通常来说，有
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