我们所说的小微企业是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户的统称。小型微型企业在活跃市场、增加税收，特别是创造就业、改善民生、保持社会稳定等方面发挥着巨大作用。但小微企业也普遍面临着成本高、税负高、用工难、融资难的”两高两难”困境。为此，我国近年来多次出台政策扶持小微企业发展^。[1]

2011年7月，国家通信会同统计局、发改委、财政部发布了《中小企业划型标准规定》，从资产总额、营业数量以及从业人员数量上规定了小微企业的划分标准；2012年4月，国务院印发了关于《进一步支持小型微型企业健康发展意见》，从财政支持、融资服务、结构调整等方面提出了支持小微企业发展的明确要求；2013年1月，小企业会计准则正式实施，小微企业的发展收到了政府和社会的广泛关注；十八大报告也明确指出要求支持小微企业特别是科技型小微企业的发展^。[2]

自”国九条”、金融政策大礼包和”银十条”之后财政部和国家发改委联合发布通知，决定从2012年1月日至2014年12月31日，对小微企业免征22项行政事业性收费，以促进小微企业的健康快速发展。政策的大力扫持让小微企业在市场中的地位日益显著，己经成为了中匡经济发展的新兴力量^。[3]

国家银监会专设了小微企业金融服务办公室，从政策上引导银行服务于科技型小微企业。近年来，各地银监会相继出台了一系列支持科技型小微企业的金融支持政策，以加强对科技型小微企业的金融支持，以及小微企业金融贷款的发展。 ^[2]

一、科技型小微企业横向战略联盟相关

科技型小微企业指拥有少数科技人员，或业主本身就是科技人员，他们掌握一定的自主知识产权、专有技术或先进知识，通过初级科技投入开展创新活动，提供产品或服务的小型或微型企业。科技型小微企业虽然小，但分布在农业、工业、科技服务业3大类产业领域，涉及到电子信息和生物医药技术、新材料和光机电一体化技术、资源与环境、新能源与高效节能、高技术服务业、农业与农村等等领域，比如植物新品种人工培育、养殖基地、网络服务、软出后，引起了国内众多学者的高度重视，该领域的研究逐渐成为近两年的理论研究热点。这类群体具有备新颖性、特异性和小微性特点。 ^[4]

而在科技型小微企业概念提新联盟组建模式研究中，程国平 ^[5]认为企业技术创新联盟可以分为由供应链上卜游企业组成的纵向创新联盟和由生产可替代产品企业组成的横向创新联盟。在纵向创新联盟中，创新合作企业问的关系更多的是一种互补性创新关系，企业产品小存在直接竞争，因此企业有主动结成联盟的意愿;但在横向创新联盟中，由于创新合作企业的产品可以相互替代，企业问更多的是竞争关系。王元明和郝建新 ^[6]川认为能否获得预期收益是企业选择和组建创新联盟类型的主要影响因素，而联盟能否顺利运行也依赖于预期收益的实现，企业只有在联盟中充分获益，才能保证联盟稳定发展。

目前针对科技型小微企业成长与技术创新的研究很少，也缺乏普遍适用性。而企业创新联盟的相关研究比较成熟，主要集中于企业创新联盟的组建及运行机制上，但是对于科技型小微企业横向创新联盟的研究至今仍属空白。因此，本研究具有重要意义。 ^[7]

二、 科技型小微企业横向战略联盟的评价指标体系

相比大型企业的成熟完善，小微企业在管理体系、人员配置和资本方面有着较大差距，使得小微企业对企业管理的要求越来越高。由于绩效考评对组织和个人绩效提升，以及企业战略目标的实现有着突出作用，小微企业越来越多地采用绩效考评来规范企业管理^。[3]