我国资本市场环境下的中小投资者权益保护研究开题报告

 2020-02-10 11:02

1. 研究目的与意义(文献综述)

1.1 研究目的

根据深交所发布的2017年个人投资者状况调查来看,证券账户资产量低于50万元的投资者(中小投资者)占比75.1%,受访投资者证券平均账户资产量为53.9万元。结合2016年数据分析,中小投资者占比下降约2个百分点,投资者证券平均账户资产量较上年增长2.5万元。中小投资者比例有所降低,平均证券账户资产量显著增加。中小投资者的有效参与是促进我国资本市场持续健康发展的基础,但其处于资金、信息弱势地位,抗风险能力和自我保护能力较弱,合法权益容易受到侵害。例如长航油运、长生等强制退市,绿大地财务造假,万家文化证券虚假陈述,众多中小投资者被表面的繁荣所鼓舞,盲目跟风买入,最终血本无归。

事实上,这些散户投资者占有股份的大多数,虽然他们有着共同的利益诉求,但是又非常的松散。这也是在上市公司退市等案件中,中小投资者成为最大受害者的一个重要原因。但古语有云:水能载舟,亦能覆舟。因此,保护众多中小投资者合法权益不受侵害,有利于维护资本市场良性运转。本文希望基于财务理论基础,从多角度出发,通过对侵害我国资本市场中小投资者权益保护的案例研究,发现中小投资者权益保护中存在的问题,并提出切实可行的应对策略。

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2. 研究的基本内容与方案

2.1 基本内容

第1章 导论

1.1 研究目的及意义

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3. 研究计划与安排

第1-2周:查阅相关文献资料,明确研究目标,了解研究所需数据资料的搜集方式与分析工具的使用。

第3-4周:确定研究内容,完成开题报告。

第5周:进行研究内容的理论分析,并收集研究数据;开始外文资料的翻译。

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4. 参考文献(12篇以上)

[1] 涂图.我国证券投资者法律保护制度的完善策略[j].哈尔滨师范大学社会科学学报,2016,7(01):61-63.

[2] 程晓彤. 中小投资者保护与法律背景独立董事[d].武汉大学,2018.

[3] 林建群.从中小投资者的角度看新修订《证券法》[j].现代经济信息,2017(18):298-299.

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