零售业品类管理与货架空间分配问题研究开题报告
2020-02-18 07:02
1. 研究目的与意义（文献综述）
| 1.1 研究背景 |
随着经济的发展，消费者需求日益增长并且趋于多样化，零售市场竞争越发激烈，大型超市、便利店、专卖店等新型零售业态得到快速发展。其中连锁便利店在美国兴起，在日本得到良好发展后传到中国台湾，香港再到达中国大陆。现代零售业态如大卖场、超市、便利店等快速扩张,成为现代消费中一股不可忽视的力量。但是进入二十一世纪以来，我国的零售业发展并不完善，很多小型便利店甚至难以维持经营，逐渐被市场淘汰。近年来，互联网、杂志、报纸、电视直销等新型销售模式也给传统零售业带来了挑战。如何使零售业发挥最大的经济效益，使各零售店在竞争激烈的经济社会中降低成本、增强企业竞争力成为我们需要考虑的问题。
品类管理作为一种供应链商品管理战略与战术，不管在理论研究还是在实际运用中，对于提高零售企业管理技术和盈利能力都有不可替代的作用。但是由于重视不够，国内对于品类管理的认识和研究还未达到深刻系统的程度。现代零售业进行品类管理还存在着诸如零售商和制造商缺乏合作、企业战略制定不合理、企业缺乏变革勇气，相关人才的缺乏等等问题，限制了零售业的发展速度。要解决上述问题，我们需要对品类管理进行深刻研究，将品类管理理念运用到我国零售业运营中。并对品类管理中及其重要的一个分支——货架空间分配策略进行研究和探讨，使零售业在进行优化管理之后，充分利用资源，发挥其最大的经济效益，同时促进社会利益最大化。接下来如何顺应国家零售业发展趋势，把握零售业特性，基于品类管理理念，设计提高资源利用效率的货架空间分配策略，实现零售业与品类管理更好地发展，适应消费者需求，成为当下全新而又极具意义的重要研究课题。
| 1.2 研究目的及意义 品类管理问题是决定零售业发展和企业经营中核心的商品经营技术，提升销售业绩的重要工具。据相关数据统计，对商品品类进行高效的管理能够使得企业的销售额和毛利提高10%至15%，使得库存速度提高10%至15%。不进行品类管理的话，可想而知，零售业商品胡乱摆放，消费者难以找到所需求的商品，常有缺货情况发生，将大大降低顾客满意度，增加市场成本，销售额大幅降低，严重阻碍零售业持续健康发展。因此合理利用货架空间，进行有效的品类管理一直是零售业提高经营绩效的重点和追求的目标。对品类管理进行研究，探讨货架空间分配策略的意义如下： 完善我国零售业进行货架空间分配的策略。随着我国零售业规模的扩大和各种零售业的发展壮大，在零售业竞争日益激烈的背景下，以零售商最大化收益为目标建立精益货架空间分配模型，充分利用稀缺货架资源，在有限空间内提高效益；通过商品交叉效应促进消费者消费，拉动经济增长，同时有利于零售商和制造商进行新产品研发和进一步管理；维护整个零售业供应链成员的效益，有利于最大化社会效益，提升各方生活水平，促进国民经济发展。 弥补我国零售业品类管理研究的不足。我国在零售业品类管理的研究中，主要借鉴外国研究成果，并对现代零售业的品类管理中存在的问题进行研究，并提出相应的解决措施，但是缺乏对品类管理全面的分析与理解。且对于货架空间分配问题大多处于理论阶段，少有提出具体可用的模型。因此本文以品类管理分析为背景，探索可用的货架空间分配策略，为零售业进行管理决策提供参考。 1.3国内外研究现状 品类管理与货架空间分配作为合理配置资源和提升零售业盈利能力的有效理论与方法，现已成为现代管理科学的重要分支。以下将从品类管理和货架空间分配策略两方面综述国内外研究现状： （1）品类管理的一般研究 品类管理的概念，最早于二十世纪八十年代末由 Brian F．Harris等人提出。其后来在超市中应用的理论最早是1992年由美国的沃尔玛（Walmart）公司首先提出，经过几年的推广和应用后，在美国的零售业得到了大规模的发展 [1] 。品类管理在欧洲也得到了较好的发展，在1994 年就成立了“欧洲 ECR 协会” (ECR Europe) , 对品类管理进行研究和应用，均创造了非常高的效益。作为高效消费者回应 ECM 中零售商与供应商协作的重要一环，权威的商业调查公司 AC 尼尔森公司认为：品类管理是供应商和零售商共同合作，将品类视为经营策略单位，专注于实现消费者价值，最终提高企业经营业绩的过程 [2]。Kamakura和Kang [3]在对己有的零售店品类管理与夸品类效应研究进行探讨的基础上，通过提出因子回归模型，有利于连锁店范围和商店级别的跨品类分析，进而提出有效的品类管理是零售商不断提升市场竞争力的关键。Gajanan 和Basuroy [4] 等人在品类管理框架下，主张将产品分类决策内部化，研究发现产品分化程度，产品价格和所得利润在品类管理下都要更高。建议供应商在追求自身品牌利润的最大化的同时，需要通过促销策略实现零售商的品类利润更大化。Laurens和Verhoef [5] 认为零售商和制造商应该采用可以有效施行品类管理的组织结构来获取更大的市场份额。 在国内学者对于品类管理的研究中，夏维朝[6] 按照商品品类来组织商品核算，在传统商品核算制度的基础上提出品类核算，而品类管理是运用现代信息技术，根据品类核算为更大满足消费需求的新型商品管理方法。沈文馥和陈典[7] 介绍了品类管理的应用前景，并用案例分析品类管理的八个步骤及相应对策。陈幼红[8] 等学者均对我国品类管理中存在的问题进行研究并提出相应对策，强调品类管理的重要性。陈春霞[9] 分析连锁便利店的特点，选取了高温食品品类、低温食品品类和日用品品类建立相关补货策略模型并进行案例分析，给出建议。可见，国内对于品类管理的研究并不全面，大多是理论和方法的介绍。 （2）货架空间分配策略研究 国外学者Borin和Farris[10] 等人提出在品类管理理论基础上，开发一个基于模拟退火启发式解法建立模型，确定重要商品以及使用货架的空间大小，并测试案例数据得到最佳结果。Yang和Chen [11] 通过问卷调查收集的数据进行的分析，提出了一种适用于零售实践的综合空间分配模型，并对建立空间管理计算机系统也进行了讨论。Hübner和Schaal [12] 考虑空间弹性需求和分类不当的脱销替换问题建立模型，运用启发式算法解决有效产量问题，并对易腐和不易腐烂的物品实际数据进行验证。Chen和Lin [13] 在传统的空间弹性分析的基础上，利用关联规则数据挖掘探索产品以及产品类别之间的关系，得到更多的货架空间管理的可靠信息，解决零售的产品分类和分配问题。Nafari和Shahrabi [14] 探索产品价格的变化对货架分配的应用策略的影响，利用数据挖掘技术和关联规则，找到产品价格与分配货架空间的关系造成消费者冲动购买和使用交叉销售，并用数据执行，显示该方法的效率和有效性。 国内学者对于货架空间分配策略的定量模型相对较少。刘元元和孟利锋[15] 将现有货架空间分配问题的研究分为商业应用、实验检验和优化模型三个方面，进一步对货架空间模型的建立进行分析和研究展望。赵菊[16] 等人研究了需求率受展示空间大小的影响，针对各物品单独补货和多物品共同补货，分别建立了联合决策模型，为零售商提供货架空间分配策略。宋孜宇[17] 等人通过对空间弹性效应和交叉弹性效应的研究，构建货架空间管理的综合模型。胡小建[18] 等人对制造商与两零售商间展开制造商Stackelberg博弈,两零售商之间展开Nash博弈对单制造商两零售商货架空间与定价博弈策略进行研究，揭示扩大市场规模和增加货架展示量对利润率的重要性。 |
2. 研究的基本内容与方案
| 2.1研究目标 在对品类管理理论进行全面了解的基础上，制定对零售商的品类进行分类的合理方案，再针对品类管理中十分重要的货架空间分配问题，提出合理可用的模型，为零售商的货架空间分配决策提供建议。 2.2研究的基本内容 第一部分：介绍选题背景及研究意义，综述品类管理与货架空间分配问题研究现状，重点探索国内外货架空间分配模型的建立与求解算法，及最后的求解过程和结论总结研究中的不足和发展趋势； 第二部分：对零售业品类管理予以分析，综述已有的品类管理的内容和方法。分析我国品类管理中存在的不足及给出相应建议，结合ABC分析方法探讨零售业中进行产品分类问题策略； 第三部分：在品类管理的基础上，对零售业货架空间分配问题予以分析，借助背包问题的思想，构建优化模型。并用启发式规则探讨商品在货架中的具体摆放位置及商品间的相对位置； 第四部分：结合具体数据，设计算例，分析和评价模型对货架空间利用的优化效果，验证策略的可行性，并提出模型的优化建议。 2.3 研究的重难点 （1）货架空间分配模型建立 对于零售店的货架分配决策一般以利润最大化为目标，但是其利润受哪几个方面的影响以及影响程度大小，选择哪个数学变量表示这些因素，如何综合所有因素以及各因素间的关系造成的影响如何表示等等问题，都为模型的建立带来一定的问题，是需要解决考虑的重要方面。 （2）算例的运行和求解 针对得出的研究结果所建立的模型，需要用实际数据或者测试数据对其进行验证，数据的获得或者选取，如何求解，求解结果的分析和比较，及其对于零售商决策的实际意义，也是研究的重点。 2.4研究拟采用的技术方案及措施 （1）文献分析法 主要对品类管理及货架空间分配方面的文献进行收集、鉴别和整理，归纳总结，形成在品类管理理念下对货架空间分配策略的一个全面认识； （2）数学建模法 数学建模方法是运用用符号、函数关系将评价目标和内容系统规定下来，并把互相间的变化关系通过数学公式表达出来。本文即是将货架空间分配模型用数学符号表示出来，由此求出最优解； （3）优化分析法 |
3. 研究计划与安排
| 周次 | 目标任务 |
| 1-4 | 明确任务书内容，查阅相关文献，撰写开题报告； |
| 5-6 | 查阅文献，完成专业外文文献翻译； |
| 7 | 明确论文思路，构思论文的框架，撰写论文写作提纲； |
| 8 | 撰写论文理论综述部分内容； |
| 9 | 撰写论文主体部分内容； |
| 10-12 | 完成论文初稿； |
| 13-14 | 修改、完善论文，完成终稿，并打印、装订、提交； |
| 15 | 准备答辩材料，完成毕业论文答辩。 |
4. 参考文献（12篇以上）
| [1] 李巧华，茹兴娜．浅谈品类管理在超市中的应用[J]. 甘肃科技纵横, 2008, 37(4):77-78. [2] 李大垒, 仲伟周, 路以兴. 我国连锁零售业供应商实施品类管理探析[J]. 现代管理科学,2008(10):31-33. [3] Kamakura W A, Kang W. Chain-wide andstore-level analysis for cross-category management[J]. Journal of Retailing,2007, 83(2):159-170. [4] Gajanan S，Basuroy S, Beldona S. Categorymanagement, product assortment, and consumer welfare[J]. Marketing Letters,2007, 18(3):135-148. [5] Sloot L M, Verhoef PC. The Impact of Brand Delisting on Store Switching and Brand SwitchingIntentions[J]. Journal of Retailing, 2008, 84(3):281-296. [6] 夏维朝. 现代商业的品类管理与品类核算[J]. 商业研究, 2005(18):45-48. [7] 沈文馥, 陈典. 连锁企业品类管理在零售商业企业的应用研究[J]. 漳州职业技术学院学报, 2014(1):34-40. [8] 陈幼红. 提升我国零售业品类管理能力[J]. 现代企业, 2015(1):17-18. [9] 陈春霞. 连锁便利店品类管理与补货策略分析[D]. 2016. [10] Borin N, Farris P W, Freeland J R. A Model for Determining RetailProduct Category Assortment and Shelf Space Allocation[J]. Decision Sciences,2010, 25(3):359-384. [11] Yang M H, Chen W C.Study on shelf space allocation and management[J]. International Journal ofProduction Economics, 1999, 60-1:309-317. [12] Hübner, Alexander,Schaal K. An integrated assortment and shelf-space optimization model withdemand substitution and space-elasticity effects[J]. European Journal ofOperational Research, 2017, 261(1):302-316. [13] Chen M C, Lin C P. A data mining approach toproduct assortment and shelf space allocation[J]. Expert Systems withApplications, 2007, 32(4):976-986. [14] Nafari M, Shahrabi J. A temporal data mining approach forshelf-space allocation with consideration of product price[J]. Expert Systemswith Applications, 2010, 37(6):4066-4072. [15] 刘元元, 孟利锋. 零售业货架空间分配与管理研究回顾及展望[J]. 江苏商论, 2011(6):10-12. [16] 赵菊, 周永务, 张晖. 货架空间分配和库存控制联合优化策略研究[J]. 系统工程学报, 2011, 26(6):825-833. [17] 宋孜宇, 赵明媚, 张迪. 零售货架空间弹性效应和交叉弹性效应研究:一个综合模型[J]. 经济论坛, 2016(10).. |
