1．目的及意义

研究目的与意义：

我国确立 “十三五”规划目标以来经济体制改革不断深入推进，“供给侧”改革不断深化，党的十九大报告指出须坚持质量第一、效益优先，以供给侧结构性改革为主线，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革，提高全要素生产率，着力加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体系，着力构建市场机制有效、微观主体有活力、宏观调控有度的经济体制，不断增强我国经济创新力和竞争力。要完善各类国有资产管理体制，改革国有资本授权经营体制，加快国有经济布局优化、结构调整、战略性重组，促进国有资产保值增值，推动国有资本做强做优做大，有效防止国有资产流失。

我国的国有企业体制在经过四十年的运行之后，根据新的经济形势和市场要求，迫切需要在企业生产要素构成上做成更新和调整，借鉴西方先进公司运营理论以及中国现代化人才资源的发展趋势，国有企业股权改革，让高素质，高能力的员工持股成为了重要的方式和方法，成为了激活企业活力，调动企业顶尖人才积极性和创造性，能够吸引优势资源扎根国有企业建设和发展，促使更多技术管理精英融入到国有企业在新形势下获得新发展的努力的新举措。

本文通过对国内外关于国有企业股权改革、特别是员工持股的理论研究的梳理归纳与总结，并希望通过基于对国有企业员工持股的文献分析，吸取优秀理论的精华与长处，作出符合经济发展规律、我国当前经济形势和国有企业生存发展现状的研判，力求分析出一种能够真正促进我国国有企业转型，使其摆脱行政风气固化，运行效率低下等问题，激发员工的创造性和投入性，使我国国有企业能够新时期更好为国民经济的建设发展服务。

国内外研究现状分析：

对于国有企业员工持股提供支持主要是分享经济理论、经济民主理论、人力资本理论（李爱华，2016）、双因素理论、民主自治理论、中国经济民主论、职工主体论（黄群慧等，2014）。国有企业员工持股的对象主要是充分竞争行业，必须是混合所有制企业，持股对象是企业管路层和企业骨干，国内员工持股是“存量不碰，增量为主”（李熙，2015;李红娟等，2017）。持股模式分为：直接持股模式、间接持股模式（职工共持股会、壳公司、资产管理计划）和直接与间接混合持股模式，信托模式对于我国现状来说比较合适。（占菲菲，2016）。

国有企业员工持股对于企业的影响：有利方面提高员工归属感，调动员工积极性：使资本的持有者与普通劳动人员结合成一个利益整体减少矛盾，提高效率；强化对国有企业的监督；有利于养老金改革。不利方面：国有资产流失：成为国有资产私有化踏板(蒋经纬，2016)。降低交易成本、代理成本、监督成本（廖红伟和杨良平，2017）。

目前国有企业员工持股存在的问题：对于员工持股法律没有明确定义，资本溢价转增注册资本解决资金来源缺少法律依据（李红娟，2017）。缺少长期规划和顶层设计；缺乏成熟经验，无法达到长期激励结果；趋于福利性和短期福利性（廖红伟和杨良平，2017）。不注重企业绩效绩效长期性，妄想一改就灵，缺乏必要的监督和法律法规约束(李熙，2015)。

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2. 研究的基本内容与方案

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研究（设计）的基本内容：

导论