摘 要

在科技全球化的背景下，跨国科技合作已经成为现代科学技术事业不可或缺的一部分。由于科学研究的最后阶段往往都需要撰写文献，因此，文献的质量与关系便可以反映科技合作水平的质量与科技合作的关系。由于我国国家级资助论文的基金为国家自然科学基金，我国国家级对外交流合作的主要项目为重点国际（地区）合作研究项目与组织间合作研究项目，因此，本文通过对我国国家自然科学基金委资助的两项对外交流项目产出论文进行分析，以了解我国当前国际交流现状并提出针对性建议。

本文在第二章介绍了论文数据的采集与清洗工作，其中，数据主要采集自科睿唯安Web of Science（WoS）的Science Citation Index Expanded 数据库中Web of Science核心合集论文（简称SCI论文），数据的清洗主要借助TDA软件，最终得到清洗好的论文数据并存储在SQL Server软件中的字段表里。同时，本部分也介绍了利用SQL Server进行基本统计的语句说明。

本文在第三章介绍了在清洗后得到的数据基础上进行的基本统计分析工作，该工作主要利用SQL Sever数据库的查询语句。主要研究内容包括：项目产出论文的数量与质量分析、发文机构分析与国际合作网络分析。研究结果表明（1）我国对外交流合作项目重点研究的学科为工程学与医学；（2）为我国对外交流合作做出较大贡献的国内机构为中国科学院大学、清华大学、北京大学、浙江大学与上海交通大学；（3）与我国对外科技合作较为密切的国家为：美国、英国、德国、法国、加拿大、英国和日本等。

本文在第四章介绍了利用产出论文文献数据的知识单元，借助CiteSpaceII软件进行的知识图谱绘制分析。主要研究内容包括：项目产出论文的学科共现分析、学科发展态势分析与作者合作网络分析。研究结果表明：（1）我国组织间合作项目的中介学科有产生研究热点的潜力；（2）我国对外交流合作项目发表的材料学类论文处于整体的核心位置，其核心主题为“纳米微粒”与“新能源、新电池的开发与运用”；（3）我国对外科技合作项目依照重点国合项目与组织间合作项目中的作者合作分别被划分为8个聚类与13个聚类，其中材料学、生物、医学为核心研究学科，同时本文说明了上述领域的核心研究主题。

在第五章，本文针对上述研究结果，结合前人的研究进行对比，为我国对外科技合作提供了政策建议支持。具体建议包括（1）强化重点国合项目与组织间项目的区分；（2）引导各学科领域研究热点的学科布局。

最终在第六章，本文指明了未来开展研究工作的方向。

关键词：国际科技合作；数据分析；文献计量；知识图谱；CiteSpaceII

Abstract

In the context of technological globalization, multinational science and technology cooperation has become an indispensable part of modern science and technology. Since the final stage of science often requires writing literature, the quality and relationship of the research can reflect the quality and cooperation of the technology level. Since the fund of China's state-funded thesis is the National Natural Science Foundation of China (NSFC), the main project of China's national exchange and cooperation is the international (regional) cooperative research project and inter-organizational cooperation project. Therefore, this paper analyzes the output papers of China's foreign exchange project to understand the current state of international exchanges in China.

In the second chapter, the paper introduces the collection and cleaning of the paper data. The data is mainly collecting from the Science Citation Index Expanded database in the Web of Science core collection paper (referred to as SCI paper). The data is cleaned mainly by TDA software, and then, the cleaned paper data is stored in the field table through SQL Server software. At the same time, this section also introduces the statement of the basic statistics using SQL Server.

In the third chapter, this paper introduces statistical analysis work based on the data obtained after cleaning. This work mainly uses the query of SQL Server database. The main research contents include (1) quantity and quality analysis of the output papers, organization analysis of the output papers, and international cooperation network analysis. The research results show that (1) the critical research subjects of China's foreign exchange and cooperation projects are engineering and medicine; (2) the domestic institutions that have made significant contributions to China's international exchanges and cooperation are the University of Chinese Academy of Sciences, Tsinghua University, Peking University, Zhejiang University and Shanghai Jiaotong University（3）The countries with relatively close foreign scientific and technological cooperation are: the United States, Germany, France, Canada, the United Kingdom, and Japan.

In the fourth chapter, the paper introduces the mapping of knowledge maps by CiteSpace II software. The main research contents include: Disciplinary analysis of project output papers, analysis of discipline development situation and investigation of author cooperation network. The results show that: (1) the intermediaries of inter-organizational cooperation projects in China have the potential to generate research hotspots; (2) the material science papers published in China's foreign exchange and cooperation projects are at the core of the whole, and their research involves “nanoparticles” and “the development and application of new energy and new battery"; (3) China's foreign science and technology cooperation projects are divided into 8 clusters and 13 clusters according to the cooperation of authors in key national projects and inter-organization cooperation projects. Among them, material science, biology, and medicine are core research disciplines, and this paper clarifies the core research fields of the above disciplines.

In the fifth chapter, this paper compares the results of the above research and the previous studies and provides policy advice and support for China's international scientific and technological cooperation. Specific recommendations include (1) strengthening the distinction between critical national projects and inter-organizational projects; (2) guiding the academic layout of research hotspots in various subject areas.

Finally, in the sixth chapter, this article points out the direction of future research work.

Key Words：International Scientific and Technological Cooperation; Data Analysis; Bibliometrics; Knowledge Map

目 录

摘 要 I

Abstract II

第1章 研究背景及意义 1

1.1 研究背景及问题的提出 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 研究问题提出 1

1.2 国内外研究现状 2

1.2.1 国际科技合作社会网络研究现状 2

1.2.2 国际科技合作领域热点研究现状 2

1.2.3 国际科技合作政策评价研究现状 3

1.3 本文研究框架 4

第2章 文献数据来源及研究方法 5

2.1 国际交流项目文献数据来源 5

2.2 国际交流项目文献数据清理 5

2.3 项目文献数据处理与研究方法 8

2.3.1 项目文献基本数据统计方法 8

2.3.2 项目文献社会网络基本分析方法 8

2.3.3 项目文献社会网络其他分析方法 9

第3章 项目产出论文数据分析与结果 10

3.1 项目论文产出分析 10

3.1.1 重点国合项目论文产出分析 10

3.1.2 组织间合作项目论文产出分析 12

3.2 项目论文发文机构分析 14

3.2.1 重点国合项目发文机构分析 14

3.2.2 组织间合作项目发文机构分析 15

3.3 项目论文发文合作网络分析 17

3.3.1 重点国合项目国际合作网络分析 17

3.3.2 组织间合项目国际合作网络分析 19

第4章 项目产出论文知识图谱绘制 22

4.1项目产出论文学科共现知识图谱绘制 22

4.1.1 重点国合项目产出论文学科分布 22

4.1.2 组织间项目产出论文学科分布 25

4.2 项目产出论文研究态势分析 27

4.2.1 重点国合项目产出论文研究态势分析 27

4.2.2 组织间项目产出论文研究态势分析 28

4.3 项目产出论文作者合作网络分析 29

4.3.1 重点国合项目产出论文作者合作网络分析 29

4.3.2 组织间项目产出论文作者合作网络分析 31

第5章 我国对外科技合作现状与政策建议 33

5.1 我国对外科技合作研究现状 33

5.1.1 项目产出论文现状基本分析 33

5.1.2 项目产出论文知识图谱分析 34

5.2 我国对外科技合作政策建议 34

第6章 结论与展望 36

6.1 本文结论 36

6.2 本文局限性及未来研究方向 36

6.2.1 本文局限性 36

6.2.2 本文未来研究方向 36

参考文献 38

攻读学位期间发表的学术论文 40

致 谢 41

第1章 研究背景及意义

1.1 研究背景及问题的提出

1.1.1 研究背景

在科技全球化的环境下，对科学开拓能力的要求和科学研究成本的提高与国家有限资源的矛盾不断加深，跨国界科技交流已经成为了现代科学技术事业不可或缺的一部分^[1]。科技合作是科技研究中最基本、最常见和最主要的形式之一，科学研究的合作程度反映着课题研究层次的深度。因此，对科技合作的研究往往成为当今学术研究的热点，它对于了解科技合作态势和完善科技合作政策有重要意义。

文献计量学是研究科技合作的科学方法之一，它是以文献为数据分析对象的学科。由于科学研究项目的最后阶段往往要撰写科学文献，那么文献的质量与数量便是对科技能力和科技合作水平的一种度量。而论文是国际科技合作项目的成果形式，国际合著论文便是反映国际关系的一种形式，国际合著的科技论文便是国际科技合作关系的反映。国际科技合作属于我国对外交流合作的重要部分，因此，运用文献计量学对我国的国际合著论文进行研究，将有助于提高我国科技领域的理论分析水平和我国科技合作政策的制定和实践。

我国国家自然科学基金委员（National Natural Science Foundation of China，简称NSFC）是我国自然科学领域最大的资助基金，自成立以来一直为我国科研研究与交流提供经费支持，其下设有国际（地区）合作与交流项目，并分为重点国际（地区）合作研究项目与组织间合作项目这两类^[2]，前者主要针对我国科学家组织或参与的国际大型科学研究项目计划或利用国际大型设施与境外合作者开展的国际合作研究^[3]，后者主要针对自然科学基金委与境外资助机构共同组织的多边合作项目^[4]，通过对我国自然科学基金委员会的国际研究项目产出的论文进行分析，可以有效了解当前我国国际交流现状与趋势发展。

1.1.2 研究问题提出

本文针对国际（地区）合作与交流项目的论文产出数据进行分析，试图回答下列问题：（1）我国国际合著论文质量与数量如何？（2）对我国对外科技合作交流做出较大贡献的我国机构是那些？（3）我国对外科技合作网络主要涉及到哪些国家或组织？

本文基于国际（地区）合作与交流项目的论文产出数据绘制学科分布图，试图回答以下问题：（1）我国国际合著论文学科分布情况；（2）我国国际合著论文研究发展态势；（3）我国国际合著论文作者合作网络。

最终，本文在第五章将结合上述研究结果，为我国科技政策在国际交流领域现状进行描述并提供政策建议，同时本文在第六章给出未来研究展望。

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国际科技合作社会网络研究现状

有关国际科技合作的文献计量的研究，国内外学者从不同的角度进行了展开：金炬等学者回顾国际科技合作文献计量学的历史发现，国内外学者主要从以下14个方面进行研究：科技合作的起源与发展、科技合作的主体和收益、国际科技合作的发展趋势和特点、有关科技合作的社会关系和社会网络关系、国际科技合作与科研生产率的关系、政治和经济变化对国际科技合作的影响、多国国际合作比较研究、发展中国际的国际科技合作、国际科技合作的历史发展特征、各学科领域的国际合作情况、国家大小和国家间、合作者距离对国际科技合作的影响、国际科技合作和地区间科技合作的数量、历史、文化和语言对国际科技合作的影响以及国际科技合作测度方法和测度指标的研究^[5]。本文拟选取国家科技合作的发展趋势和特点以及科技合作网络关系进行研究。

在国际科技合作网络关系的研究中，学者侧重于从文献的作者背景信息入手，对其进行数据分析。墨西哥学者Jane M. Russell在1995年时，对墨西哥研究机构与外籍同事在1980年至1990年发表于主流期刊上的文章从研究领域、参与的国家与机构等方面进行了研究，该国的政策制定者和一些科学家对该研究表示兴趣^[6]。澳大利亚学者Palmer L A研究了澳大利亚与亚洲国家的合作情况，并在研究中为澳大利亚政府提供了建议与政策以保证澳大利亚不会在这场全球性科技合作中落后^[7]。中国学者金碧辉等人借助SCI论文中的作者国际合作信息对中美44个合作领域进行了合作网络、学科分布以及重点研究方向研究^[8。马丽娜采用文献计量学的方法对《Nature》2007年所刊载论文的国家间、国际间和城市间合作进行研究^[9]。

1.2.2 国际科技合作领域热点研究现状

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