商业银行内部控制研究开题报告

 2020-02-10 11:02

1. 研究目的与意义(文献综述)

(1)研究目的

一直以来,银行经营业务的特殊性使防控银行案件成为银行业稳健发展的艰巨任务。随着银行规模的扩张,基层分支机构分布广泛、管理复杂,特别是在电子银行、移动支付等新兴业务快速应用与普及后,银行案件呈现出新的特点,防控难度进一步加大。

根据《蒙格斯调查之三:中国银行业案件调查报告》,多数银行巨额亏损甚至倒闭的直接原因是员工违规、贷款损失以及高管犯罪等。深层原因则主要是由于银行不相容职位未分离、对银行业务的控制活动不到位、内部监督的缺失等内部控制的失效。也就是说,内部控制存在缺陷是导致银行发生巨大亏损甚至破产的主要因素。

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2. 研究的基本内容与方案

第1章 绪论

1.1 研究目的及意义

1.2 文献综述

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3. 研究计划与安排

2018.12.15-2019.1.8毕业设计选题,查阅相关文献资料,明确研究目标,了解研究所需数据资料的搜集方式与分析工具的使用。收集与论文相关的资料,进行开题前的准备工作。

2019.1.11-2019.1.16毕业设计选题确定,并确定研究内容,根据指导老师下达的毕业论文任务书,查阅和收集资料。

2019.1.17-2019.3.17撰写并完成开题报告。

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4. 参考文献(12篇以上)

[1] palfi cristina.suryey on weaknesses of bank internal control systems[j].journal of international finance amp; economics,2009(43):106-109.

[2] angrlla amudo,eno l.inanga.evaluation of internal control systems:a case study from uganda[j].international research journal of finance and economics—lsswe,2009 (27):533-537.

[3] annukka jokipii.determinants and consequences of internal control in firms:a contingency theory based analysis[j].journal of management governance,2010,(25):337-339.

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