摘 要

交通基础设施是社会生产和人民生活必不可少的条件，能够为经济发展以及人们的生产生活提供最基本的保障。随着我国城市化的不断发展，人民对基础设施建设的需求越来越大,私营经济的快速发展成为其参与基础设施建设的物质基础。PPP模式可以有效发挥市场资源配置效应，促使政府转变职能，提高行政效率。但现有情形下，大范围推广应用PPP模式的关键问题是怎样才能调动社会资本参与到公共基础设施建设当中。

本文从政府以及私人资本的角度出发，探析了PPP 模式在全国范围类大面积推广应用所面临法律法规体系不完善、PPP 协议定性不明确、社会信用基础薄弱等问题，提出了政府应加快建立和完善PPP立法，构建有效的PPP管理机构，规范PPP协议的拟定和纠纷，积极借鉴国内外经验等建议。

关键词: PPP模式 ；基础设施；法律问题

Abstract

Transport infrastructure is essential for social production and people's living conditions, which can provide the most basic protection for the economic development and people's production and life. With the continuous development of China's urbanization, people's demand for infrastructure construction is increasing, simultaneously, the rapid development of private economy has become the material basis of their participation in infrastructure construction. PPP model can effectively play the effect of market allocation of resources, promote the transformation of government functions and improve the effectiveness of administration. But under the current circumstances, the essential issue of promoting and applicanting for PPP is a essential issue on how to mobilize social capital to participate in public infrastructure construction.
From the perspective of government and private capital , analysis of the PPP model in a nationwide class of large scale applications,which are facing the imperfect legal system , the unclear PPP protocol characterization, the weak foundation of social credit and other issue.The article made recommendations on establishing and improving the PPP legislation, building an effective management agencies, developing and regulating the PPP disputes, and learning experiences of others.

Keywords: PPP mode; infrastructure; legal issues

目 录

摘 要 I

Abstract II

第1章 绪论 4

1.1研究背景、目的及意义 4

1.2文献综述 5

1.3研究内容和方法 7

第2章 交通基础设施建设新模式——PPP模式 8

2.1 PPP模式概述 8

2.2 基础设施的概念、特点及分类 12

第3章 我国交通基础设施PPP发展中存在的问题 14

3.1制度环境与体制不健全 14

3.2 PPP协议法律风险  15

3.3社会信用基础薄弱 16

第4章 解决对策 17

4.1 健全和完善PPP制度框架与法规体系 17

4.2 准确定性基础设施PPP协议性质 18

4.3 建立有效的监管机制 19

4.4 借鉴成功经验 19

第5章 结束语 21

参考文献 22

致 谢 24

第1章 绪论

1.1研究背景、目的及意义

1.1.1研究背景

交通基础设施是社会生产和人民生活必不可少的条件，能够为经济发展以及人们的生产生活提供最基本的保障。随着我国城市化的不断发展，人民对基础设施建设的需求越来越大,私营经济的快速发展成为其参与基础设施建设的物质基础。政府部门与私人企业合作进行交通基础设施建设的模式，即PPP模式，一时间引起了广泛的社会关注。PPP模式可以有效发挥市场资源配置效应，促使政府转变职能，提高行政效率。但现有情形下，大范围推广应用PPP模式的关键问题是怎样才能调动社会资本参与到公共基础设施建设当中。

20世纪80年代以来，PPP模式在许多国家已经被广泛应用在交通基础设施的投资、建设和经营中。该模式可以给在政策、资源方面充分发挥政府的优势，在技术、资金和管理优势方面发挥社会资本的优势，并能有效降低基础设施建设的成本，促进政府职能转变和社会经济发展。因此，在我国可以快速发展PPP模式。

1.1.2研究目的及意义

基于国家经济发展现状和需求，并结合国际经验，推广使用PPP模式是促进国家经济改革重要方式之一，对加快我国基础设施完善，形成新的融资机制，社会资金投入渠道的拓宽有一定的促进作用，有利于推动经济的快速增长，构建完善的现代金融体系。

PPP模式下政府负私人资本分工合作，不仅减轻了政府的财政负担，而且社会各界和市民可以在行使权力的过程中，加强自身的公民意识，也提高了资源使用率。因此，在现代社会交通基础设施发展过程中，研究PPP具有积极的现实意义。

PPP项目成功运作的基石是法律规范。在我国尚未对PPP专门立法之时，本文拟通过对相关文献及其观点的梳理，借鉴国内外成功经验，从PPP制度环境与体制，PPP协议条款设计以及监督机制等方面进行探究，并提出能够推动建立和完善PPP模式下我国交通基础设施建设发展所需法律的可行性意见。

1.2文献综述

1.2.1国外研究现状

（1）PPP模式的理论研究

1980年英国率先提出公私伙伴关系的定义，并提出公共服务的模式，认为PPP模式下各参与者获得的利益更多^[1]。在合作过程中，作为参与者的一方，私人部门提供一般是在基础设施方面的支持，期望能够获得经济利益^[2]。在PPP模式中，承包商，运营商和其他各方在各种协议的约束下彼此建立联系，参与者和金融机构筹集资金，政府为参与者提供各种优惠政策和措施，以确保基础设施的顺利建设和公共服务的顺利提供^[3]。PPP协议中有两个必不可少的构成要件^[4-5]，第一点是将特定的公用基础设施项目建设工程本身与该工程建成后的运营收费一起捆绑签订协议^[6]，第二点在工程建设完工后，由私人部门获得该项目的产权^[7]。文森特·奥斯特罗姆（1999）基于市场、社会以及政府三方提出了“多中心治理”的理论，主张由政府，私营部门和公民个人三方在处理公共事物中共担责任和共享能力，使三方通力合作，相互依存^[8]。